12月27日，中国证券业协会官网公布了2021年重点课题研究优秀课题报告评选结果，己任律师事务所作为副组长研究单位研究撰写的课题《证券行业数据应用合规问题研究——以证券公司代销业务为例》被评选为优秀课题。

课题以证券公司金融产品代销业务为例，梳理业务场景中涉及的数据类型、数据处理目的、数据处理行为，结合数据安全和个人信息保护的相关法规要求和国内外实践，探索如何建立覆盖数据全生命周期的合规管理体系框架及管理措施，进而研究证券行业数据应用合规管理面临的理论和实践层面的挑战，探讨应对策略，并从顶层设计角度针对完善证券公司数据合规管理的外部规则给出政策建议，以期为证券公司的数据应用创建健康的监管环境。

课题强调从理念和原则、组织机制、技术手段等方面构造数据安全和个人信息保护的合规管理框架，兼具灵活性和适应性，对行业数据应用合规体系构建是一次积极有益的探索。通过采取“解剖麻雀”的方式，课题系统梳理了证券公司金融产品代销业务全生命周期涉及的数据类型、数据来源、数据处理目的、数据处理行为，直观呈现数据处理与合规管理的关系。鉴于适用法律的一致性，以及数据类型和处理行为的代表性，课题研究成果对于证券公司各业务条线和公司整体均具有广泛的适用价值。

课题组己任团队成员

薛颖

高级顾问律师（合伙人）